昨日(rì)晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证券(quà大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗n)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反本(běn)规(guī)定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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